Обязательная информация
Банк, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
|
N |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Раскрываемая информация |
Дата расскрытия |
Срок расскрытия |
|---|---|---|---|---|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)
|
Действующее: Полное фирменное наименование Банка: «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью Сокращенное фирменное наименование: «УМ-Банк» ООО Полное фирменное наименование на английском языке: «UM-Bank» Limited liability company Сокращенное фирменное наименование на английском языке: «UM-Bank» LLC |
01.04.2016 |
Бессрочно |
|
Утратившее силу: Полное фирменное наименование Банка: Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк «Уральский межрегиональный банк» Сокращенное фирменное наименование Банка: ООО КБ «УМБ» |
01.04.2016 |
Пять лет с даты расскрытия |
||
| 2 |
Идентификационный номер налогоплательщика
|
ИНН 6615001384 |
04.04.2016 |
Бессрочно |
| 3 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ
|
Местонахождение (адрес) Банка: 115184, Российская Федерация, г. Москва, ул. Ордынка Б., д. 59, стр. 2 | 13.06.2017 |
Бессрочно |
|
Местонахождение (адрес) Банка: 620026, Российская Федерация, Свердловская область, г.Екатеринбург, ул. Белинского, д. 86 |
13.01.2016 |
|||
|
Место нахождения Банка : 620062 г. Екатеринбург, ул. Генеральская, дом 3 |
До 13.01.2016 |
|||
|
4 |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг |
Телефон: (343) 287-10-10 (495) 212-30-20
|
15.04.2016 |
Бессрочно |
|
5 |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
15.04.2016 |
Бессрочно |
|
|
6 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца |
Нет |
Нет |
До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
|
7 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования |
Лицензия на осуществление брокерской деятельности №045-13056-100000 от 27.04.2010 Лицензия на осуществление дилерской деятельности №045-13061-010000 от 27.04.2010 |
21.06.2017 |
Бессрочно |
|
Лицензия на осуществление брокерской деятельности №065-13056-100000 от 27.04.2010 Лицензия на осуществление дилерской деятельности №065-13061-010000 от 27.04.2010 |
15.04.2016 |
21.06.2017 |
||
|
8 |
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления |
Нет |
Нет |
В течение одного года со дня раскрытия информации |
| 9 | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий |
Нет |
Нет |
В течение одного года со дня раскрытия информации |
|
10 |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Нет |
Нет |
До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг |
|
11 |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Нет |
Нет |
В течение трех лет со дня раскрытия информации |
|
12 |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения |
Советом директоров Национальной ассоциации участников фондового рынка (Протокол № 7 от 05 июля 2016г.) принято решение о приеме «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью в члены Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). |
06.07.2016 |
В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения |
|
13 |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности. Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам. |
Советом директоров НАУФОР 20.10.2016 утверждены изменения во внутренние стандарты НАУФОР | 27.10.2016 | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
|
Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (НАУФОР) |
08.07.2016 |
В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности |
||
|
14 |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) |
Обслуживание клиентов в рамках осуществления брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами осуществляет исключительно головной офис «УМ-Банк» ООО посредством подачи клиентами поручений как в головной офис «УМ-Банк» ООО, так и через Филиал «Уральский» «УМ-Банк» ООО. Телефон: (343) 287-10-10 (495) 212-30-20 Местонахождение (адрес) Банка: 620026, Российская Федерация, Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Белинского, д. 86. |
Нет |
Бессрочно |
|
15 |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) |
Договор комиссии | 09.10.2017 | Образец договора используется с 06.10.2017 в течение срока использования образца договора |
| Договор комиссии | 10.04.2017 | Образец договора использовался до 06.10.2017 | ||
|
|
30.10.2015 |
Образец договора использовался до 20.04.2017г. |
||
| Договор доверительного управления | 09.10.2017 | Образец договора используется с 06.10.2017 в течение срока использования образца договора | ||
| Договор доверительного управления | 10.04.2017 | Образец договора использовался до 06.10.2017 | ||
| Договор доверительного управления | 02.06.2016 | Образец договора использовался до 20.04.2017г. | ||
|
21.12.2015 |
Образец договора использовался до 20.06.2016г. |
|||
|
16 |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности (Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд) |
Нет |
Не применяется |
В течение трех лет со дня раскрытия |
|
17 |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения. |
Нет |
Не применяется |
В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка |
|
18 |
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) |
Нет |
Нет |
В течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда |
|
19 |
Банк, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает: |
|||
|
19.1 |
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования |
Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) |
01.04.2016 |
Бессрочно |
|
19.2. |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
1. Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
01.04.2016 |
Бессрочно
|
|
2. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (19.12.2016 реорганизовано в форме присоединения к Публичному акционерному обществу «Московская Биржа ММВБ-РТС») |
с 01.04.2016 по 19.12.2016 |
|||
|
19.3. |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам |
Нет |
Нет |
В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам |
|
19.4. |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
Нет |
Нет |
В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию |
|
19.5. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
Нет |
Нет |
Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
|
19.6. |
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации |
Полное фирменное наименование кредитной организации: «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью |
01.04.2016 |
Бессрочно |
|
20 |
Банк, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает: | |||
|
20.1. |
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов |
1. Общество с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» |
01.04.2016 |
Бессрочно |
|
2. Акционерное общество "Открытие Брокер" |
01.04.2016 |
|||
|
20.2. |
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации |
1. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» |
11.08.2016 |
Бессрочно |
| 2. Депозитарий Публичного акционерного общества «БАНК УРАЛСИБ» | 01.04.2016 | |||
| 3. Депозитарий Акционерного общества "Открытие Брокер" | 01.04.2016 | |||
|
20.3. |
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации |
Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) |
01.04.2016 |
Бессрочно |
|
20.4. |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" |
01.04.2016 |
Бессрочно |
| 2. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (19.12.2016 реорганизовано в форме присоединения к Публичному акционерному обществу «Московская Биржа ММВБ-РТС») |
с 01.04.2016 по 19.12.2016 |
|||
|
20.5. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
Нет |
Нет |
Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
