Обязательная информация

1

2

3

4

5

1

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Действующее:

Полное фирменное наименование Банка: «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью

Сокращенное фирменное наименование:  «УМ-Банк» ООО

Полное фирменное наименование на английском языке:  «UM-Bank» Limited liability company

Сокращенное фирменное наименование на английском языке:  «UM-Bank» LLC

01.04.2016

Бессрочно

Утратившее силу:

Полное фирменное наименование Банка: Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк «Уральский межрегиональный банк»

Сокращенное фирменное наименование Банка: ООО КБ «УМБ»

01.04.2016

Пять лет с даты расскрытия

Идентификационный номер налогоплательщика

ИНН 6615001384

04.04.2016

Бессрочно

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

Бессрочно

Местонахождение (адрес) Банка: 620026, Российская Федерация, Свердловская область, г.Екатеринбург, ул. Белинского, д. 86

13.01.2016

Место нахождения Банка : 620062 г. Екатеринбург, ул. Генеральская, дом 3

До 13.01.2016

4

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

Телефон:

(495) 212-30-20

15.04.2016

Бессрочно

5

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

bank@kbumb.ru

15.04.2016

Бессрочно

6

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

Нет

Нет

До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

7

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

Лицензия на осуществление брокерской деятельности №045-13056-100000 от 27.04.2010

Лицензия на осуществление дилерской деятельности №045-13061-010000 от 27.04.2010

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №045-12368-001000 от 14.07.2009

21.06.2017

Бессрочно

Лицензия на осуществление брокерской деятельности №065-13056-100000 от 27.04.2010

Лицензия на осуществление дилерской деятельности №065-13061-010000 от 27.04.2010

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №065-12368-001000 от 14.07.2009

15.04.2016

21.06.2017

8

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Нет

Нет

В течение одного года со дня раскрытия информации

Нет

Нет

В течение одного года со дня раскрытия информации

10

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Нет

Нет

До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг

11

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Нет

Нет

В течение трех лет со дня раскрытия информации

12

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

Советом директоров Национальной ассоциации участников фондового рынка (Протокол № 7 от 05 июля 2016г.) принято решение о приеме  «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью в члены Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). 

Уведомление

Свидетельство

06.07.2016

В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения

13

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности. Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам.

Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (НАУФОР)

08.07.2016

В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности

14

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Обслуживание клиентов в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно головным офисом «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью (сокращенное наименование - «УМ-Банк» ООО), 115184, Российская Федерация, г. Москва, ул. Ордынка Б., д. 59, стр. 2, Телефон: (495) 212-30-20.

Дополнительно,  реализована возможность подачи клиентами своих поручений через Филиал «Уральский» «УМ-Банк» Общества с ограниченной ответственностью г. Екатеринбург (сокращенное наименование - Филиал «Уральский» «УМ-Банк» ООО), Местонахождение (адрес) филиала: 620026, Российская Федерация, Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Белинского, д. 86, Телефон: (343) 287-10-10.

Нет

Бессрочно

15

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии)

Договор комиссии

30.10.2015

Образец договора использовался до 20.04.2017г.

 Договор   доверительного управления

21.12.2015

Образец договора использовался до 20.06.2016г.

16

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности (Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд)

Нет

Не применяется

В течение трех лет со дня раскрытия

17

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения.

Нет

Не применяется

В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка

18

Информация о существенных судебных спорах  (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг,  его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Нет

Нет

В течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда

19

Банк, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:

19.1

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

01.04.2016

Бессрочно

19.2.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

1. Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»

01.04.2016

Бессрочно

2. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (19.12.2016 реорганизовано в форме присоединения к Публичному акционерному обществу «Московская Биржа ММВБ-РТС»)

с 01.04.2016 по 19.12.2016

19.3.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Нет

Нет

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам

19.4.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Нет

Нет

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию

19.5.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Нет

Нет

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

19.6.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Полное фирменное наименование кредитной организации: «УМ-Банк» Общество с ограниченной ответственностью

01.04.2016

Бессрочно

20

20.1.

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

1. Общество с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»

01.04.2016

Бессрочно

2. Акционерное общество "Открытие Брокер"

01.04.2016

20.2.

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

1. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

11.08.2016

Бессрочно

20.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

01.04.2016

Бессрочно

20.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"

01.04.2016

Бессрочно

с 01.04.2016 по 19.12.2016

20.5.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Нет

Нет

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации